印度证券交易委员会(SEBI)就全球存托凭证(GRDs)的发行，对calals炼油厂有限公司和其他实体征收了1.7亿卢比的罚款。
“在调查过程中，Sebi观察到Cals发行了78,80,000 gdr，总计2亿美元，发行于2007年12月12日结束。作为Cals的授权签署人，Sarvesh Goorha与总部位于葡萄牙的Banco Efisa银行签署了一份账户收费协议。
Cals的安排方案，将GDR发行只分配给一个实体Honor Finance Ltd，该公司通过从Efisa银行获得贷款认购了GDR发行，并由Cals炼油厂以其GDR收益作担保，Sebi指出，随着Cals发布虚假且具有误导性的公司公告，即在没有披露关键细节的情况下发布和分配德意志民主共和国(GDR)，人们会得出这样一个结论，即同样的做法是以欺诈的方式进行的。
荣誉有权受益者是桑杰·雷·马尔霍特拉。
此外，Cals还向一个由发起人控制的实体Asia Texx Enterprises Ltd支付了9,200万美元，该实体的实益所有者Gagan Rastogi是Cals的发起人之一。
加根也是Deep Kumar Rastogi的儿子，后者曾是Cals的董事。
该指令指出，Cals与Asia Texx之间的交易，似乎是为了用Cals的资金了结Honor对Banco的未偿债务。
声明补充称，在以欺诈性方式发行gdr以及随后与Asia Texx的欺诈性交易中，该公司董事在calals方面发挥了主要作用。
此外，calals在向BSE的季度持股模式披露中，未披露已发行gdr的详细情况。
因此，印度证券交易委员会对这些实体总共征收了16.8亿卢比的罚款。
除该公司外，面临罚款的公司包括Asia Texx Enterprises Ltd、Devanathan Sundararajan、Gagan Rastogi、Deep Kumar Rastogi、Sarvesh Kumar Goorha、Ravi Chilukuri和Sanjay Rai Malhotra。
在另一项命令中，印度证券交易委员会对欺诈交易Rutron International Ltd.代币的6家实体和4名个人分别处以50万美元的罚款。
Sebi指出，他们违反了《禁止欺诈和不公平贸易行为条例》。
调查发现，这些实体通过内部交易制造了交易假象，并操纵了罗创代币的价格。
Dhanlakshmi Brokers、Padma Impex、Comfort Intech、Esquire Enclave和Helpful Investment Advisory都是被Sebi罚款的实体。
通过三个单独的命令，Sebi对Srinathji Dall Mills、NS Agrawal Trading Corporation Ltd和Satish Kumar Agrawal征收了总计200万美元的罚款，原因是他们在交易Sanwaria Consumer Ltd(之前被称为Sanwaria Agro Oils Ltd)的股票时违反了禁止内幕交易规范。
他们是根据PIT条例指定的人，作为指定的人，他们被要求为他们所执行的交易获得预先许可，超过公司规定的门槛。
然而，他们没有这样做。
阿加瓦尔也没有在规定的时间内对他的交易进行必要的披露。
(输入来自PTI)
